Глава 1. Общие положения
1.1. Паевые инвестиционные фонды, правилами доверительного управления которых предусмотрено, что их инвестиционные паи предназначены только для квалифицированных инвесторов (далее — фонд для квалифицированных инвесторов), относятся к одной из следующих категорий:
- фонд финансовых инструментов;
- фонд недвижимости;
- комбинированный фонд.
1.2. Паевые инвестиционные фонды, правилами доверительного управления которых не предусмотрено, что их инвестиционные паи предназначены только для квалифицированных инвесторов (далее — фонд для неквалифицированных инвесторов), относятся к одной из следующих категорий:
- фонд рыночных финансовых инструментов;
- фонд недвижимости.
1.3. Паевые инвестиционные фонды, относящиеся к категории фондов недвижимости, могут быть только закрытыми паевыми инвестиционными фондами с учетом требования, установленного абзацем вторым пункта 2 статьи 33 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ.
1.4. Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, уставом которого не предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, и наименование которого содержит указание на недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество или на их виды, должны соответствовать требованиям для фонда, относящегося к категории фонда недвижимости для неквалифицированных инвесторов.
Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда, уставом которого не предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, и наименование которого не содержит указание на недвижимое имущество и (или) права на недвижимое имущество или на их виды, должны соответствовать требованиям для фонда, относящегося к категории фонда рыночных финансовых инструментов.
В случае если уставом акционерного инвестиционного фонда предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов, то состав и структура активов указанного фонда должны соответствовать требованию пункта 2.8 настоящего Указания.
1.5. Требования к составу активов инвестиционных фондов устанавливаются с учетом ограничений, предусмотренных Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ для отдельных типов паевых инвестиционных фондов.
1.6. В случае если инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда содержит указание на активы, которые не предусмотрены пунктами 2.1 и 2.4 настоящего Указания, то в соответствии с пунктом 1 статьи 4.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ устав такого акционерного инвестиционного фонда должен предусматривать, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов.
1.7. В целях применения пунктов 2.3, 2.9, 2.10, 3.1 и 3.3 настоящего Указания входящие в состав активов акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда иностранные финансовые инструменты, не допущенные к обращению в Российской Федерации в качестве ценных бумаг, рассматриваются в качестве ценных бумаг в случае их признания в качестве ценных бумаг в соответствии с личным законом лица, обязанного по таким иностранным финансовым инструментам.
