Повышается защита прав инвесторов при конфликте интересов у профучастников

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг будет запрещено совершать ряд сделок с конфликтом интересов, которые могут нанести ущерб клиентам. Речь идет, например, о сделках с имуществом клиента, если они совершаются не на наилучших доступных условиях, а также о собственных операциях профучастника с использованием информации о клиентских сделках.

Проект указания Банка России, которое вводит требования по предотвращению реализации конфликта интересов, опубликован для обсуждения с рынком. Его принятие позволит повысить защиту прав и интересов инвесторов.

В проекте определены случаи, когда профучастник может не исключать конфликт интересов полностью. Например, если договор с клиентом содержит подробную информацию о конфликте интересов или если профучастник действует так же, как в условиях его отсутствия. Но тогда компания должна принять меры, чтобы снизить вероятность причинения ущерба клиенту: раскрыть инвестору информацию о конфликте интересов (если она не была раскрыта) и обеспечить «китайские стены» между теми подразделениями, которые совершают сделки в интересах клиента и сделки за счет самого профучастника, — так, чтобы они не могли получать информацию о сделках друг друга.

Аналогичные требования уже существуют для субъектов коллективных инвестиций — управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, спецдепозитариев.

Предложения и замечания к проекту указания принимаются до 16 февраля 2021 года включительно.

Источник: Банк России

Модератор

Recent Posts

О внесении сведений об ООО «УК «Веста» в реестр операторов по приему платежей

Банк России 15.11.2024 принял решение о внесении сведений о Обществе с ограниченной ответственностью «Управляющая компания…

3 дня ago

Тенденции сегмента индивидуальных инвестиционных счетов в III квартале 2024 года

этом, вероятно, появится интерес к открытию ИИС в рамках лицензии УК открытых ПИФ

3 дня ago

О внесении сведений об ООО УК «Небоскрёб на Карцева» в реестр операторов по приему платежей

Банк России 14.11.2024 принял решение о внесении сведений об Обществе с ограниченной ответственностью Управляющей компании…

4 дня ago

Дайджест новостей правового регулирования финансовых рынков — III квартал 2024 г.

04.07.2024 в первом чтении приняла законопроект, направленный на повышение эффективности ЗПИФ

5 дней ago

This website uses cookies.