Специализированные регистраторы

Под деятельностью по ведению реестров владельцев инвестиционных паев ПИФов понимается оказание специализированной и лицензируемой организацией услуг по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих реестр владельцев инвестиционных паев путем:

• открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
• хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре и внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;
• хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;
• составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а так-же списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов;
• предоставления выписок по лицевым счетам;
• предоставления информации из реестра.

По данным Национальной лиги управляющих, в России деятельность осуществляет семь специализированных регистраторов, оказывающих услуги по ведению реестров владельцев инвестиционных паев.

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов являются именными бездокументарными ценными бумагами. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в виде записей на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа или, если это предусмотрено правилами до-верительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей.

В соответствии с ФЗ «Об инвестиционных фондах» реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой систему записей о ПИФе, общем количестве выданных и погашенных паев этого фонда, их владельцах и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них паев, дроблении паев, записей об их приобретении, обмене, передаче или погашении.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этим фондом перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра, предусмотренных ФЗ «Об инвестиционных фондах», правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договором с управляющей компанией. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению указанного реестра.