Агенты по выдаче, обмену и погашению ценных бумаг инвестиционных фондов

Выдача, обмен и погашение инвестиционных паев не являются профильной деятельностью управляющих компаний паевыми инвестиционными фондами, основная функция которых заключается в управлении портфелями. Для расширения круга инвесторов, приобретающих инвестиционные паи, в частности в регионах Российской Федерации, управляющие компании прибегают к услугам агентов по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев.

Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев являются юридические лица — профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности. Они действуют от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности.

В основные обязанности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев входит:

• прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
• идентификация лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
• учет принятых заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и других прилагаемых к ним документов;
• раскрытие информации, необходимой инвесторам для принятия осознанных решений по приобретению или предъявлению к погашению инвестиционных паев;
• обеспечение конфиденциальности информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

• приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
• прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;
• использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
• передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Вставка 12

Из разъяснения физическим лицам порядка совершения операций с паями Открытого ПИФа смешанных инвестиций «Нефтегазовая отрасль» под управлением УК «Нефтегазовые активы»

Приобретение инвестиционных паев ПИФа

В случае первого приобретения паев необходимо:

• открыть лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;
• подать заявку на приобретение инвестиционных паев ПИФа;
• оплатить инвестиционные паи.

Для открытия лицевого счета необходимо подать в управляющую компанию или регистратору ПИФа:

• заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;
• анкету зарегистрированного лица.

Эти документы подаются в управляющую компанию или регистратору ПИФа лично будущим владельцем счета. Будущий владелец при подаче документов должен представить только документ, удостоверяющий личность.

Подать заявку на приобретение паев ПИФа можно в пункте приема заявок, который находится по адресу: ______. Прием заявок в пункте приема осуществляется с 9.30 до 19.30 ежедневно, в субботу с 10.00 до 14.00. Воскресенья и праздничные дни — выходные. Заявка на приобретение инвестиционных паев ПИФа заполняется агентом УК в присутствии инвестора в течение 10–15 минут по документам инвестора.

Агент УК в пункте приема заявок проверяет правильность заполнения заявки и присваивает Вашей заявке уникальный номер (УНК), фиксирует дату и время принятия заявки, заверяет подписью и печатью пункта приема заявок и возвращает Вам 1 экземпляр заявки. Заявки на приобретение инвестиционных паев ПИФа подаются в 3 (трех) экземплярах по форме, указанной в Приложении к Правилам ПИФа.

Заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, направленные почтой, факсом, электронной почтой, не принимаются.

При первоначальном приобретении паев оплата выдаваемых паев может производиться как до, так и после подачи заявки на приобретение паев. В случае предоплаты выдаваемых паев, т. е. при безналичном перечислении денежных средств на расчетный счет ПИФа до подачи заявки на приобретение паев, к заявке на приобретение паев в обязательном порядке необходимо приложить подлинник или ксерокопию платежного документа, подтверждающего оплату приобретаемых паев, с отметкой банка об исполнении. Оплата паев может быть произведена только безналичным перечислением на соответствующий расчетный счет ПИФа.

Погашение инвестиционных паев.

Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда. Подать заявку на погашение паев ПИФа можно в пункте приема заявок, который находится по адресу: ____. Прием заявок в пункте приема осуществляется с 9.30 до 19.30 ежедневно, в субботу с 10.00 до 14.00. Воскресенья и праздничные дни — выходные.

Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в 3 (трех) экземплярах по форме, указанной в Приложении к Правилам ПИФа.

Документы, требуемые для подачи заявки на погашение инвестиционных паев:

(если заявку подписывает само зарегистрированное лицо)

• документ, удостоверяющий личность,
• реквизиты расчетного счета для перечисления средств за погашенные паи;(если заявку подписывает уполномоченный представитель зарегистрированного лица)
• доверенность или копию доверенности,
• документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя,
• реквизиты расчетного счета для перечисления средств за погашенные паи.

Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.

Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев (день совершения расходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица в реестре фонда), уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами фонда. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 15 дней со дня погашения инвестиционных паев путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, а в случае отсутствия указания на способ выплаты — на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев в соответствии с Анкетой зарегистрированного лица.

Получение информации о состоянии счета и операциях с паями.

Владельцы паев получают информацию о состоянии счета и об операциях с паями от регистратора ПИФа по их письменному заявлению (запросу) в течение 3 (трех) дней со дня получения заявления. Запрос можно заполнить и подать в управляющей компании и у регистратора ПИФа.

Для получения информации следует подать:

• заявление о предоставлении выписки из реестра по лицевому счету;
• заявление о предоставлении информации по лицевому счету.

В случае отказа в предоставлении информации в течение 5 (пяти) дней со дня получения запроса Регистратор направляет уведомление об отказе в предоставлении, содержащее основания отказа.

Владелец паев может получать уведомления об операциях с инвестиционными паями способами, указанными владельцем в Анкете.