Глава 3. Порядок устранения несоответствия состава и (или) структуры активов инвестиционного фонда требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда
3.1. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено в следующие сроки.
3.1.1. В случае возникновения такого несоответствия в результате нарушения требования, установленного абзацем вторым пункта 2.5 настоящего Указания, — в течение одного года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.1.2. В случае возникновения такого несоответствия в результате внесения в законодательство Российской Федерации, устанавливающее требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов, или в инвестиционную декларацию инвестиционного фонда изменений и дополнений (за исключением несоответствий, возникших в результате вступления в силу настоящего Указания) — в течение трех месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.
3.1.3. В случае возникновения такого несоответствия по иным причинам, не зависящим от действий управляющей компании инвестиционного фонда, а также в результате реализации прав, закрепленных ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами (за исключением получения дохода и иных выплат по ценным бумагам и производным финансовым инструментам), — в течение шести месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.1.4. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному абзацем третьим пункта 2.2 настоящего Указания, в отношении договора банковского вклада (депозита), заключенного до даты вступления в силу настоящего Указания, — в срок до 1 января 2018 года.
3.2. Положения пункта 3.1 настоящего Указания применяются к инвестиционным фондам, уставом (правилами доверительного управления) которых предусмотрено, что их акции (инвестиционные паи) предназначены только для квалифицированных инвесторов, в случае если инвестиционной декларацией инвестиционного фонда не предусмотрено иное.
3.3. Несоответствие состава и (или) структуры активов иных инвестиционных фондов требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено в следующие сроки.
3.3.1. В случае возникновения такого несоответствия в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, — в течение шести месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.3.2. В случае возникновения такого несоответствия в результате внесения в законодательство Российской Федерации, устанавливающее требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов, или в инвестиционную декларацию инвестиционного фонда изменений и дополнений (за исключением несоответствий, возникших в результате вступления в силу настоящего Указания) — в течение трех месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.
3.3.3. В случае возникновения такого несоответствия по иным причинам, не зависящим от действий управляющей компании инвестиционного фонда, а также в результате реализации прав, закрепленных ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами (за исключением получения дохода и иных выплат по ценным бумагам и производным финансовым инструментам), — в течение одного месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.3.4. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному абзацем третьим пункта 2.2 настоящего Указания, в отношении договора банковского вклада (депозита), заключенного до даты вступления в силу настоящего Указания, — в срок до 1 января 2018 года.
3.3.5. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному пунктом 2.9 настоящего Указания, в результате изменения стоимости чистых активов, погашения или обмена инвестиционных паев, — в течение двух недель с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.4. Несоответствие состава и (или) структуры активов инвестиционного фонда требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров (владельцев инвестиционных паев) инвестиционного фонда.
3.5. Если иное не установлено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требования настоящего Указания к структуре активов такого фонда не применяются с даты возникновения основания его прекращения.
